当前，在经济下行的环境下，电信诈骗、外部欺诈、内部案件频发，给银行的经营发展带来严重的冲击和影响；同时，外部监管部门对银行业的监管越来越严格。面对这一严峻形势，工商银行泰州泰兴支行认真学习领会监管部门、上级行关于内控案防工作的文件要求，按照上级行内控案防工作的统一安排和部署，结合支行内控案防工作实际，有条不紊地开展各项工作，夯实内控案防工作基础。

该行为提高全行员工的合规意识，在全行范围内开展合规养成教育活动，将内控合规的理念嵌入到每位员工的脑海里，明确知晓哪些行为可为、哪些行为不可为，在日常工作中能严格按照制度办事，促使员工合规行为的养成。一是每月组织全行员工召开一次内控案防分析会，邀请内控案防专家在会上进行一次集中的内控案防教育。二是各网点、各部门利用晨会、夕会等时间集中学习相关要求内容，并要求每位员工撰写心得体会。三是将上级行通报的风险案件及风险提速内容及时向全行员工传达，并要求他们引以为戒。

该行持续强化员工管理。一是根据上级行的内控案防工作要求，结合支行业务的业务特点和岗位职责，支行领导与各网点、各部门负责人签署年度内控案防责任书，各网点、各部门负责人与下属员工签署年度案防责任书，明确各自的内控案防目标和责任。二是加强员工行为管理，通过对员工进行座谈和家访的方式，了解员工8小时之内和8小时之外的行为，并进行监测。一旦发现员工有不良行为苗头时，要及时进行处理，确保员工的安全。

该行强化检查督导力度。一是泰州泰兴支行要求各部门、各网点坚持内控自查，及时发现各自存在的问题，并及时予以整改。二是泰州泰兴支行定期组织相关人员在全行范围内开展内控检查，将检查的结果在全支行进行通报，并与相关人员绩效工资兑现与年终考评挂钩。程军